证券从业资格考试真题

一、选择题

1. 关于证券投资咨询从业资格自动失效的时间

对于取得证券投资咨询从业资格但未在相应机构执业的人员，其从业资格在取得之日起满多少个月后自动失效？这个问题涉及到证券行业的从业规定和资格管理。答案是B、12个月。

2. 固定收益证券交易的相关说法

关于交易商在固定收益平台进行固定收益证券交易的规定，下列选项中说法错误的是？这道题目考查的是固定收益证券交易的基本规则和操作流程。正确答案为A. 交易商当日买入的固定收益证券当日可以卖出，这个说法并不符合固定收益证券交易的常规规定。

3. 资产管理业务中的资产保管责任

在资产管理业务中，谁负责保管客户委托资产？这一问题考察资产管理业务中的职责划分。答案为B. 资产托管机构。

4. 有价证券的特性

关于有价证券自身的特性，正确的描述是B. 有价值并且有价格。有价证券作为一种资产，既有其内在的价值，也有在市场上形成的价格。

5. 股东会会议通知的时间要求

除另有约定外，召开股东会会议应当于会议召开多少日前通知全体股东？这是关于公司治理中股东会会议通知时间的要求。正确答案为B、15日。

二、判断题

题目：证券账户的定义

这道判断题考查了证券账户的定义。题目中提到“在我国，证券账户是指证券交易所为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证”，这个描述是错误的。正确答案为×。解析中提到，证券账户实际上是指中国结算公司为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。

三、简答题示例

简述证券市场的功能及其在经济中的作用

证券市场作为金融市场的重要组成部分，具有多种功能。证券市场为资本供求双方提供了直接交易的平台，促进了资金的融通。证券市场通过发行股票、债券等证券产品，实现了风险的分散和转移。证券市场还能够提供价格信号，引导资源的合理配置。在经济中，证券市场对于促进经济增长、优化资源配置、稳定金融市场以及推动金融创新等方面都发挥着重要作用。备考建议：建议参考官方发布的最新考试大纲和真题集进行复习，深入理解证券市场的运作机制和功能。结合实际案例和市场动态进行学习和思考，提高分析和解决问题的能力。